首页 > 监督检查 > 正文

关于在失信被执行人领域加强信息共享和开展联合惩戒的实施细则

发布时间 : 2019-12-19 17:01:12

 

为认真贯彻落实《中共大连市委办公厅 大连市人民政府办公厅印发<关于加快推进失信被执行人信用监督、警示和惩戒机制建设的实施意见>的通知》(大委办发〔2017〕14号)精神,进一步推进我市社会信用体系建设,健全信用联合激励和惩戒机制,加强对失信被执行人的联合惩戒,结合我市实际,现制定以下实施细则。

一、联合惩戒对象认定

    联合惩戒对象为经大连市两级人民法院决定纳入最高人民法院失信被执行人名单库的失信被执行人。

失信被执行人包括自然人(公民)、法人和其他组织。

二、联合惩戒实施要件

1、信息公开

全市两级法院应通过市公共信用信息平台报送可公示的失信被执行人信息,信息将在信用大连网站同步向社会公示,信息更新周期为每周一次。对于新增、有异议和应撤销公示的信息,市两级法院应及时上报、修改和删除,以保证公示信息的及时性和准确性。市信用中心提供相关技术支持。

2、信息共享

各责任部门通过“信用大连网——失信被执行人信息查询”版块可实时查询信息,市信用中心也将提供信息查询接口,对业务系统有接入条件的单位提供实时查询服务。

各责任部门应确认责任处室及负责人,填写联络表(见附件1)并加盖公章传真至市信用中心,以建立联络协调机制。

3、配合惩戒

各责任部门应根据各类限制规定,对失信被执行人实施联合惩戒,并针对实际发生的惩戒情况记录台账(见附件2)。

各责任部门应在每月前15个工作日内,通过电子邮件将上个月的台账发送至邮箱DLxychengjie@163.com;如上月没有失信被执行人办理业务,请在“惩戒对象”处填写“无”。每年1月底前,责任部门应将上一年度的完整台账整理打印,并加盖公章传真至市发展改革委,以作为绩效考核的参考材料。

市信用中心负责将各责任部门反馈的联合惩戒台账整理备案,定期反馈给市两级法院,并作为我市联合惩戒案例推送至全国城市信用状况监测平台。

4、异议处理

    失信被执行人对公示信息有异议的,市信用中心和各联合惩戒单位应告知其向执行法院申请修正。如经核实公示信息有误,执行法院应在3个工作日内更正市公共信用信息平台相关信息,各联合惩戒部门应根据更正的信息及时调整或取消联合惩戒。

5、名单退出与惩戒解除

失信被执行人全部履行了生效法律文书确定的义务,或与申请执行人达成执行和解协议并经申请执行人确认履行完毕,或案件依法终结执行等,执行法院应当在3日内屏蔽或者撤销其失信被执行人名单信息,并同步在市公共信用信息平台上取消公示。如取消公示后,仍有单位确需继续保留对被执行人信用监督、警示和惩戒的,必须严格按照法律法规的有关规定实施,并明确继续保留的期限。

三、联合惩戒重点措施

   (一)从事特定行业或项目限制

1.设立金融类公司限制。将失信被执行人相关信息作为设立银行业金融机构及其分支机构,以及参股、收购银行业金融机构审批的审慎性参考,作为设立证券公司、基金管理公司、期货公司审批,私募投资基金管理人登记的审慎性参考。限制失信被执行人设立融资性担保公司、保险公司。(责任部门:市工商局、中国人民银行大连市中心支行、大连银监局、市银行业协会等相关部门、单位)

2.股权激励限制。失信被执行人为境内国有控股上市公司的,协助中止其股权激励计划;对失信被执行人为境内国有控股上市公司股权激励对象的,协助终止其行权资格。(责任部门:市财政局、市国资委等相关部门)

3.设立社会组织限制。将失信被执行人信息作为发起设立社会组织审批登记的参考,限制失信被执行人发起设立社会组织。(责任部门:市民政局)

4.参与政府投资项目或主要使用财政性资金项目限制。协助人民法院查询政府釆购项目信息;依法限制失信被执行人作为供应商参加政府采购活动;依法限制失信被执行人参与政府投资项目或主要使用财政性资金项目。(责任部门:市财政局、市建委等相关部门)

5.参与工程建设项目的招标投标活动限制。限制失信被执行人的投标人、招标代理机构、评标专家以及其他招标从业人员参与工程建设项目的投标活动、招标代理活动、评标活动、招标从业活动。(责任部门:市发展改革委、市建委等相关部门)

(二)政府支持或补贴限制

1.获取政府补贴限制。限制失信被执行人申请政府补贴资金和社会保障资金支持。(责任部门:市经信委、市人社局、市国土房屋局等相关部门)

2.获得政策支持限制。在审批投资、进出口、科技等政策支持的申请时,查询相关机构及其法定代表人、实际控制人、董事、监事、高级管理人员是否为失信被执行人,作为其享受该政策的审慎性参考。(责任部门:市发展改革委、市经信委、市科技局、市财政局、市税务局等相关部门)

(三)任职资格限制

1.担任国企高管限制。失信被执行人为个人的,限制其担任国有独资公司、国有资本控股公司董事、监事、高级管理人员,以及国有资本参股公司国有股权方派出或推荐的董事、监事、高级管理人员;失信被执行人为单位的,限制其法定代表人、主要负责人、实际控制人、影响债务履行的直接责任人员担任国有独资公司、国有资本控股公司董事、监事、高级管理人员以及国有资本参股公司国有股权方派出或推荐的董事、监事、高级管理人员;已担任相关职务的,按照有关程序依法免去其职务。(责任部门:市委组织部、市财政局、市国资委等相关部门)

2.担任事业单位法定代表人限制。失信被执行人为个人的,限制其登记为事业单位法定代表人。(责任部门:市委组织部、市编办、市教育局、市民政局、市人社局等相关部门)

3.担任金融机构高管限制。限制失信被执行人担任银行业金融机构、证券公司、基金管理公司、期货公司、保险公司、融资性担保公司的董事、监事、高级管理人员。(责任部门:市金融局、大连银监局、大连证监局、大连保监局等相关部门)

4.担任社会组织负责人限制。失信被执行人为个人的,限制其登记或备案为社会组织负责人。(责任部门:市民政局)

5.招录(聘)为公务人员限制。限制招录(聘)失信被执行人为公务员或事业单位工作人员,在职公务员或事业单位工作人员被确定为失信被执行人的,失信情况应作为其评先、评优、晋职晋级的参考。(责任部门:市委组织部、市人社局)

6.入党或党员的特别限制。将严格遵守法律、履行生效法律文书确定的义务情况,作为申请加入中国共产党、预备党员转为正式党员以及不合格党员认定、党员评先、评优、晋职晋级的重要参考。(责任部门:市委组织部)

7.担任党代表、人大代表和政协委员限制。失信被执行人为个人的,不作为组织推荐的各级党代会代表、各级人大代表和政协委员候选人。如失信被执行人或其法定代表人、主要负责人、实际控制人、影响债务履行的直接责任人员为党代表、人大代表和政协委员的,由相应的党组织、人大、政协对其依法依纪进行处理;为县级以上的各级人民代表大会代表的,人民法院依法作出拘留决定的,应依法报经该级人大主席团或人大常委会许可后进行处理。(责任部门:市委组织部、市委统战部、市人大常委会办公厅、市政协办公厅等相关部门)

8.入伍服役限制。失信被执行人为个人的,将其失信情况作为入伍服役和现役、预备役军官评先、评优、晋职晋级的重要参考。(责任部门:大连军分区)

(四)准入资格限制

1.海关认证限制。限制失信被执行人成为海关认证企业;在失信被执行人办理通关业务时,实施严密监管,加强单证审核或布控查验。(责任部门:大连海关)

2.从事药品、食品、烟草、消防等行业限制。对失信被执行人从事药品、食品安全行业从严审批,限制失信被执行人获得烟草、消防等行业特许经营;限制失信被执行人从事危险化学品生产经营储存、烟花爆竹生产经营、矿山生产和安全评价、认证、检测、检验等行业;限制失信被执行人担任上述行业单位主要负责人及董事、监事、高级管理人员、检验、检测行业授权签字人,已担任相关职务的,按规定程序要求予以变更。(责任部门:市经信委、市国资委、市质监局、市安监局、市食品药品监管局等相关部门)

3.房地产、建筑企业、消防技术服务机构资质限制。将房地产、建筑企业、消防技术服务机构不依法履行生效法律文书确定的义务情况,记入房地产、建筑市场和消防技术服务市场信用档案,向社会披露有关信息,对其企业资质作出限制。(责任部门:市国土房屋局、市建委等相关部门)

(五)荣誉和授信限制

1.授予文明城市、文明村镇、文明单位、平安先进单位、文明家庭、道德模范、身边好人、慈善类奖项限制。将履行人民法院生效裁判情况作为评选文明村镇、文明单位、文明家庭的前置条件,纳入市直“平安先进单位”、平安县(市、区)、平安乡镇(街道)、平安村居(社区)的考评验收标准。有关机构及其法定代表人、实际控制人、董事、监事、高级管理人员为失信被执行人的,不得参加文明单位、社会管理综合治理先进集体和工作者、慈善类奖项评选,列入失信被执行人后取得的文明单位荣誉称号、社会管理综合治理先进集体和工作者、慈善类奖项予以撤销。失信被执行人为个人的,不得参加道德模范、身边好人、社会管理综合治理先进工作者、慈善类奖项评选,列入失信被执行人后获得的道德模范、身边好人荣誉称号、社会管理综合治理先进工作者、慈善类奖项予以撤销。(责任部门:市委宣传部、市文明办、市综治办、市民政局等相关部门)

2.律师和律师事务所荣誉限制。失信被执行人为律师、律师事务所的,司法行政机关应当协助人民法院查询失信被执行人的律师执业信息、律师事务所登记信息,并在一定期限内限制其参与评先、评优。(责任部门:市司法局、市律师协会)

3.授信限制。银行业金融机构在融资授信时要查询拟授信对象及其法定代表人、主要负责人、实际控制人、董事、监事、高级管理人员是否为失信被执行人,对拟授信对象为失信被执行人的,要从严审核并作相应限制。(责任部门:中国人民银行大连市中心支行、大连银监局等相关部门)

(六)特殊市场交易限制

1.从事不动产交易、国有资产交易限制。协助人民法院查询不动产登记情况,限制失信被执行人及失信被执行人的法定代表人、主要负责人、实际控制人、影响债务履行的直接责任人员购买或取得房产、土地使用权等不动产;限制失信被执行人从事土地、矿产等不动产资源开发利用,参与国有企业资产、国家资产等国有产权交易。(责任部门:市财政局、市国土房屋局、市国资委等相关部门)

2.使用林地限制。限制失信被执行人申报使用林地项目;限制其申报重点林业建设项目。(责任部门:市林业局)

3.其他国有自然资源利用限制。限制失信被执行人申报水流、海域、无居民海岛、山岭、荒地、滩涂等国有自然资源利用项目以及重点自然资源保护建设项目。(责任部门:市发展改革委、市国土房屋局、市农委、市水务局、市林业局等相关部门)

(七)限制高消费及有关消费

1.乘坐火车、飞机限制。限制失信被执行人及失信被执行人的法定代表人、主要负责人、实际控制人、影响债务履行的直接责任人员乘坐列车软卧、G字头动车组列车全部座位、其他动车组列车一等以上座位、民航飞机、轮船二等以上舱位等非生活和工作必需的消费行为。(责任部门:市港口口岸局、民航大连安全监督管理局、沈阳铁路局大连站等相关部门、单位)

2.住宿宾馆饭店限制。限制失信被执行人及失信被执行人的法定代表人、主要负责人、实际控制人、影响债务履行的直接责任人员住宿星级以上宾馆饭店、国家一级以上酒店及其他高消费住宿场所,公安机关及时向法院推送失信被执行人上述信息;限制其在夜总会、高尔夫球场等高消费场所消费。(责任部门:市公安局、市商务局、市文广局、市旅游发展委等相关部门)

3.高消费旅游限制。限制失信被执行人及失信被执行人的法定代表人、主要负责人、实际控制人、影响债务履行的直接责任人员参加旅行社组织的团队出境旅游,以及享受旅行社提供的与出境旅游相关的其他服务;对失信被执行人在获得旅游等级评定的度假区内或旅游企业内消费实行限额控制。(责任部门:市公安局、市旅游发展委等相关部门)

4.购买具有现金价值保险限制。限制失信被执行人及失信被执行人的法定代表人、主要负责人、实际控制人、影响债务履行的直接责任人员支付高额保费购买具有现金价值的保险产品。(责任部门:大连保监局)

5.新建、扩建、高档装修房屋等限制。限制失信被执行人及失信被执行人的法定代表人、主要负责人、实际控制人、影响债务履行的直接责任人员新建、扩建、高档装修房屋,申请宅基地、购买保障性住房,购买非经营必需车辆等非生活和工作必需的消费行为,限制非经营必需船舶的注册登记。(责任部门:市公安局、市国土房屋局、市港口口岸局等相关部门)

(八)协助查询、控制及出境限制

协助人民法院依法查询失信被执行人身份、出入境证件信息及车辆信息,协助查找、查封、扣押失信被执行人名下的车辆,协助查找、控制下落不明的失信被执行人,限制失信被执行人出境,由市法院责任部门向其传输失信名单。对已通报备案的失信被执行人及失信被执行人的法定代表人、主要负责人、实际控制人、影响债务履行的直接责任人员不予签发出入境证件。(责任部门:市公安局、市法院)

(九)协助查询、控制等特定事项

1.协助查询婚姻登记情况、城乡居民最低生活保障和特困人员救助供养情况、住址门牌信息。协助查询失信被执行人的婚姻登记信息、城乡居民最低生活保障和特困人员救助供养情况信息、地址门牌信息。(责任部门:市民政局)

2.协助查询、控制、提取住房公积金。协助查询、控制失信被执行人的住房公积金账户,对符合国务院《住房公积金管理条例》第二十四条规定的提取职工住房公积金账户内存款余额条件的,在保障被执行人依法享有基本生活及居住条件的情况下,依法协助人民法院强制划拨。(责任部门:市公积金管理中心)

(十)加强日常监管检查

将失信被执行人和以失信被执行人为法定代表人、主要负责人、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的单位,作为重点监管对象,加大日常监管力度,提高随机抽查的比例和频次,并可依据相关法律法规对其釆取行政监管措施。(责任部门:各市场监管部门、行业主管部门)

(十一)加大刑事惩戒力度

公安、检察机关和人民法院对拒不执行生效判决、裁定以及其他妨碍执行构成犯罪的行为,要及时依法侦查、提起公诉和审判。人民法院要依法审理拒不执行生效判决、裁定行为的自诉案件。(责任部门:市公安局、市法院、市检察院)

(十二)鼓励其他方面限制

鼓励各级党政机关、人民团体、社会组织、企事业单位使用失信被执行人名单信息,结合各自主管领域、业务范围、经营活动,实施对失信被执行人的信用监督、警示和惩戒。

四、加大惩戒推进力度

1、建立工作推进机制。由市发展改革委牵头指导,市人民法院具体负责发起,各有关部门主动积极配合,加快建立并完善对失信被执行人开展联合惩戒的工作机制。一是各部门根据上述责任,梳理并确定实施惩戒的业务范围和限制措施,并将之固化;二是各部门根据内设职能,明确各部门具体负责的责任处室,并将工作分解、落实到个人;三是加强工作联系,积极与市发展改革委、法院保持联系,建立畅通的沟通渠道。

2、提倡加强事先预防。各信用监督、警示和惩戒单位要将失信被执行人联合惩戒系统嵌入单位工作系统,把失信被执行人核查工作作为本单位管理、审批、工作流程前置审查程序,实现对失信被执行人名单信息的自动比对、自动拦截、自动监督、自动惩戒和自动反馈。

3、实施部门责任追究。各责任部门要高度重视并按要求认真开展联合惩戒工作,对拒绝开展联合惩戒,或惩戒措施推进不利的部门,市执行联动机制工作领导小组将根据《中共大连市委办公厅 大连市人民政府办公厅印发<关于加快推进失信被执行人信用监督、警示和惩戒机制建设的实施意见>的通知》(大委办发〔2017〕14号)的相关规定进行追责。

五、附则

本细则自发布之日起施行。本细则与《关于开展公共信用信息应用有关工作的通知》(大发改城推字〔2017〕172号)、《关于印发<大连市典型守信行为和严重失信行为清单(2017版)><大连市守信联合激励和失信联合惩戒措施清单(2017版)>的通知》(大信办字〔2017〕10号)中关于失信被执行人的规定有冲突的,以本细则为准。

  

附件1 

                 失信被执行人联合惩戒联络表

责任处室

责任人

职务

联系电话

 

 

 

 

 

 

 

 

                 填表单位:

 附件2

 

联合奖惩台账

失信被执行人

序号

惩戒对象

统一社会信用代码

(惩戒对象为法人)

身份证号

(惩戒对象为自然人)

实际惩戒措施

惩戒时间

1

 

 

 

 

--

2

 

 

 

 

 

.

.

.

 

 

 

 

 

N

 

 

 

 

 

                                                           填表单位: